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外电:跨国银行增强审阅客户靠山

外电:跨国银行增强审阅客户靠山

2020-07-21 11:26:05 文汇网作者:周晓菁
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分享 路透社新闻指,瑞士信贷、瑞银团体、汇丰控股等跨国银行,正在审查其香港客户是否涉及有被制裁风险的政治流动。资料图片   香港国安法实行,袭击四类犯罪行为,惹来美国无理指责,并威胁金融制裁香港的银行,跨国财富治理公司陆续增强审阅香港客户的靠山,以制止触及香港国安法及美国金融制裁的红线。路透社昨引述六名熟悉情形的新闻人士称,如瑞士信贷、瑞银团体、汇丰控股等跨国银行,正在审查他们的香港客户是否涉及有被制裁风险的政治流动,战战兢兢以制止自己卷入中美角力的漩涡。   路透社昨引述新闻人士称,瑞士信贷、汇丰控股、瑞士宝盛团体和瑞银团体等银行业者,设计审查与政治和政府有关联的客户,现在正在凭据设计扩大审查局限,并对这类客户提出分外的观察要求。若有客户被认定为政治曝险人士,可能较难或完全无法获得银行服务,这取决于银行对这些人的财富泉源或金融买卖的审查效果。   银行公会向业界网络意见   新闻人士示意,部门财富治理公司的检查包罗梳理客户和他们的同伙,近期在公共场合、媒体和社交媒体贴文上揭晓的言论。   一家治理资产跨越2,000亿美元的跨国财富治理公司的银行家称,在某些个案中,对客户的审查最早可追溯至2014年,以评估客户自2014年香港发生非法“占中”流动以来的政治立场。   市场新闻则指出,银行公会正向业界网络意见,而金管局亦与银行商讨,万一被制裁的应变方案。银行公会回应称,不时就差别议题,与羁系机构举行相同及反馈意见。汇丰则未有专门就如有客户冒犯香港国安法或被美国制裁时有何行动置评,只是在电邮中示意:“我们已经制订了适用于全球的严酷政策和严密流程。”瑞士信贷、瑞士宝盛团体和瑞银则未予置评。   国有银行纷制订紧要设计   事实上,除在香港的银行要审查客户的资料外,路透社上周的报道亦指,于内地的国有银行也已经自觉审查自己的客户资料。路透社上周引述来自5家中资银行机构的人士示意,银行正准备紧要设计,应对有机遇泛起的制裁情形。新闻人士指出,其中,工商银行和中国银行以为,最坏情形不能介入美元结算,并从美元买卖中切断。农业银行需要寻找方式,找出被美国制裁的客户,特别是一些客户可能会突然失去流动性。   事实上,在金融业界,对客户举行审查和观察属普遍现象。香港是国际金融中心,认可机构一向需要遵照国际及内陆羁系政府划定,其中如《袭击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》,金管局就要求认可机构依循指引。   凭据《袭击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》第6章划定,认可机构应设立及维持有用的政策、程序和控制措施以确保遵守有关袭击恐怖分子资金筹集、金融制裁及武器扩散资金筹集的相关律例。同时,认可机构应设立数据库,贮存《团结国制裁条例》及《团结国(反恐怖主义措施)条例》的指定小我私家及实体名单,以便对客户及买卖举行筛查。   遵守国际及内陆羁系划定   在香港,由商经局卖力治理《团结国制裁条例》下的指定小我私家和实体的制裁名单,而保安局则治理《团结国(反恐怖主义措施)条例》下的指定小我私家和实体制裁名单。   金管局并要求认可机构在每次名单更新时,尽快就所有新指定的小我私家及实体对其客户名单举行筛查。认可机构若在已往或现在与任何指定的小我私家或实体有任何买卖或关系,应向团结财富情报组举报。 责任编辑:支江,

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